“中国科技成果评价高层论坛”圆满落幕，国合华夏城市规划研究院吴维海院长发表主旨演讲，国合院财政金融院长李桂松做重要发言，200多位重量级嘉宾出席会议

　　2021年9月5日，由国合华夏城市规划研究院、中智科学技术评价研究中心等共同主办的“科技成果评价高层论坛”在北京市石景山区银保国际会议中心开幕。来自国家级智库、权威科研机构、高等院校、高科技企业等代表出席了论坛。

　　原航天工业部副部长、中国高科技产业化研究会名誉理事长刘纪原，工业和信息化部原党组成员、副部长郭炎炎，科技部原党组成员、国际欧亚科学院中国中心常务副主席张景安，中国科学院原副院长杨柏龄，中科院院士、清华大学信息科学技术学院张钹，中国工程院院士、空军航空医学研究所航空医学研究中心主任俞梦孙，中国科学院院士、中国科学院物理研究所研究员沈保根，中国科学院外籍院士、中国科学院北京纳米能源与系统研究所所长王中林，中国工程院战略咨询中心副主任、《中国工程科学》杂志社社长延建林，国际欧亚科学院中国科学中心秘书长刘洪海，机械工业经济管理研究院院长、党委书记徐东华，中国科学院大学经济管理学院党委书记张玲玲，中国标准化研究院副院长邱月明，中国科学院创业投资管理有限公司董事长吴乐斌，中国工程院国际合作局原局长康金城等部长、院士、专家、学者、科技、投资企业董事长等200多位重量级嘉宾出席了会议。

　　国际欧亚科学院中国科学中心赵新力院士主持了会议，国合华夏城市规划研究院院长吴维海博士做了《科学技术评价必须能够评出科技成果的综合价值》主旨演讲，国合华夏城市规划研究院财政金融院长，中国碳中和研究院院长李桂松博士做了《新时代财政金融与科技成果评价》重要发言。

　　科学技术评价必须能够评出科技成果的综合价值

　　---吴维海，国合华夏城市规划研究院院长，国家发改委国际合作中心原执行总监、研究员，北京国资委北汽集团外部董事

　　在2021年“科技成果评价高层论坛”上的主旨发言

　　各位领导、各位来宾：

　　大家好。

　　国合华夏城市规划研究院与石景山区人民政府、中智科学技术评价研究中心等联合召开“科技成果高层论坛”，适逢其时。这对于推动建设科技强国，提升我国科技贡献度，打造全球核心竞争力，具有重大的实践价值。

　　科技强国是十九大报告确定的重大国家战略，也是实现中华民族“两个百年”奋斗目标的力量源泉。科技成果评价是完善科技研发与转化体制机制，保障科研、成果转化质量与效能的核心路径，是我国科技水平腾飞的“压舱石”、“定海神针。”

　　刚才，张景安主席、梁小虹理事长、李闵榕主任和许东华院长分别做了致辞或演讲，很有启发。这里重点谈四个方面：

　　一、丰富科学技术成果与评价的价值发现

　　习近平总书记指出，科学技术是第一生产力，创新是引领发展的第一动力。我国2020年科技进步贡献度达60%，公民具备科技素质的比例超过10%，全球创新指数排名达到14位，较2015年的29位提高了15名。创新型国家取得了决定性成就。但是，与美国、德国的80科技进步贡献度比较，差距很大。

　　习近平总书记在科学家座谈会上指出，要发挥企业技术创新主体作用，推动创新要素向企业集聚，促进产学研深度融合。

　　党的十八大以来，以习近平同志为核心的党中央高瞻远瞩、审时度势，把科技创新摆在国家发展全局的核心位置。党的十九届五中全会提出加快建设科技强国，把科技创新的地位和作用提升到前所未有的战略高度。科学技术评价是科技工作的核心，它至少有五大价值发现：

　　一是，科技成果能体现经济社会经济价值。学习贯彻《科技成果经济价值评估指南》，推动科技成果的重大突破，实现预期经济效益和综合效益。

　　二是，科技评价能够发挥科技进步的“导航仪”作用。国家部委出台<关于完善科技成果评价机制的指导意见>《科学技术评价办法》，积极规范科学技术评价工作，大力引导科学技术工作健康发展，有利于增强科技持续创新能力和综合实力，打破少数西方国家对我国高新技术的封锁。

　　三是，科技评价能够提升我国科技创新的动力。科技创新是赢得未来发展主动权的必然选择。开展科学技术评价，完善科技评价体系，能够激发各方积极性，高水平构建科技创新的大格局、大谋划。

　　四是，科技评价为我国经济社会发展插上腾飞的翅膀。我国科技水平偏低、科技成果转化机制不顺畅、科技资金申请不透明、成果评价不规范等现象在极大限制了科技研发和成果孵化转化质量。而科技成果评价较好地保障了科研投资与成果回报，为创新驱动、经济转型和全球科技合作等提供了新样板、新标准。

　　五是，科技评价有利于发现人才，防止和惩治学术不端行为。目前，学术造假、科研资金总量和结构性分配不合理，以及科研成果孵化转化、融资困难等问题普遍。而实施科学技术评价，全面推动"目标导向、分类实施、客观公正、注重实效"的科技成果应用环境，有助于建立客观、公正、实效的创新环境，真正打造科技强国。

　　二、创新科学技术的评价内容与方法

　　我国科学技术评价内容主要包括：科学技术计划评价、科学技术项目评价、研究与发展机构评价、研究与发展人员评价、科学技术成果评价等五个方面。

　　科学技术成果包括基础研究成果、应用研究成果、软科学研究成果三大类。科学技术成果评价以鼓励创新、加快人才培养、促进科学技术成果转化和产业化、增进科学技术和经济、社会发展密切结合为导向，以科学价值或技术水平、市场前景为评价重点。

　　科学技术成果评价的行为主体包括评价委托方、受托方及被评价方。

　　科技成果的经济评价有收益法、成本法、市场法三种。

　　科学技术成果评价的方法包括：实地调研法、专家打分法、纵横比较法、标杆分析法、模型测算法等。

　　展望未来，随着大数据、区块链等新技术的广泛应用，我国科技成果评价可能会探索和应用区块链、大数据与云平台等大众评价、全周期监督、全方位考评手段，这将极大降低科技资金分配和成果评估的暗箱操作和人为扭曲等行为，相应增加客观性、公正性、效果导向，增加可追溯、可验证、可惩罚的约束力。

　　三、完善高质量发展为目标的科学成果研发与评价体系

　　高质量发展是“十四五”、十九大、两个百年、2035、2049年的关键词。它包括人民中心、系统观念、新发展理念、经济转型、乡村振兴、开放、绿色、碳达峰、碳中和等主要内涵。科技研发的工作内容、运行机制和评价体系等，必须围绕上述关键词谋划布局，才能形成完善的政策与操作体系。

　　国合城市研究院作为部委系统新型行业智库，始终致力于服务国家和地方经济民生。我们积极推动技术孵化、成果转化为，联合设立了“中国智谷联盟”“中国碳中和研究院”等成果孵化平台，规划开发数字乡村等科研成果，撰写出版《中国碳达峰碳中和行动指南与案例》等科研成果，积极打造科技研发、成果转化的新载体、新模式。我们联合几十家国家级科研院所、部委智库、央企国企、商协会以及地方政府7月17日在北京召开了“首届中国碳中和图谱及零碳城市峰会”，共同发布“碳中和宣言”，联合推进“百城千企零碳行动”，并在全面推动零碳城市、零碳企业等评价标准的研究和制定，推动减碳技术应用和碳中和目标的实现。诚挚邀请院士专家和各行各业加入到零碳城市、碳减排技术等研发、应用与成果评价当中。

　　总体来看，制约我国科技成果转化的难点与痛点有：互相掣肘的政策、法规，科技成果转化经理人的价值确认与实现问题，科研机构与企业脱节等。

　　进一步分析科技研发的重点领域，包括：碳排放总量和单位能耗过高，产业结构偏重，高能耗、高污染，核心关键技术占比低;芯片、仪器仪表、精密制造、高端材料等被欧美等西方国家控制，高端科技人才严重不足、科研管理体系存在制度性缺陷，科技研发投资力度偏低等。如何构建系统解决上述难点痛点的标准体系和成果评价机制，是当前科技评价工作的难点。

　　四、抓好成果评价路线图和五项重点工作

　　为早日建成富强、民主、文明、和谐、美丽的社会主义现代化强国，应进一步构建系统性、专业性、公正性、全球性的科技成果评价路线图，着力做好五项重点工作：

　　一是，聚焦科研成果转化及标准化的难点，进行评价标准和体系建设。围绕科技研发的短板，制定针对性改进策略;贯彻落实《全国标准化工作要点》，研究优化科技成果评价标准与激励体系。加强标准与科技创新互动，将标准研究、成果认证等纳入国家科技计划、地区财政支持范围，将各类标准作为科研考核指标，完善科技成果应用与成果评价报告等制度，促进科技成果标准化、产业化。

　　二是，聚焦经济民生短板，谋划重大科研项目与评价的标准化体系。深刻领会国家“两个百年”奋斗目标，抓住关键核心重大技术公关与成果突破，谋划科研成果与评价体系，加强高端装备制造业标准化工作，围绕核心基础零部件(元器件)、传感器及科学仪器、关键基础材料、先进基础工艺“瓶颈”，强化关键环节、关键领域、关键产品的技术攻关和标准研制。完善“碳达峰”“碳中和”的标准化行动计划与成果评价体系，实施乡村振兴标准化建设行动，制定零碳城市、零碳企业等标准体系和成果评价体系，引导与争取国家政策、行业投资和科研经费等向国家重大战略与经济民生短板领域聚集。通过科学、公正、务实的标准体系与评价机制建设，推动重大科研成果突破。

　　三是，聚焦行业重大问题和缺陷，修订完善科研成果评价的管理办法和实施细则。借鉴国际先进经验，剖析当前行业弊端与问题缺陷，采取问题导向、目标导向和需求导向，从评价政策、评价方法、评价人员、评价过程、评价质量、评价监督、评价奖罚等方面制定更加细化、公开以及独立运作的机制和体系，进一步提高评价的科学性、独立性、公正性、权威性与开放性。同时，健全完善产业创新链的下游政策制定及相关制度之间的互动机制，体现政府对原始技术创新的经费倾向、知识产权的保护及对中小微企业的支持等，纠正并解决科研成果评价工作中的误区和短板与弊端。

　　四是，聚焦评价能力提升与企业科研体系建设。发挥商协会与企业的作用，积极实施标准化体系改革，吸取国际组织、国家级商社团、行业企业等标准推广经验，发挥政府引导与监督作用，建立国家认可的技术经纪人资质，探索完善市场与反垄断的组合模式。加大政策扶持和激励力度，鼓励更多的人才、资金与资源进入成果评价领域。

　　五是，构建国际标准和全球科技成果评价联盟。积极推动区域标准和全球标准建设，围绕国内、国际两条主线，以一带一路沿线国家双边、多边等标准一体化为阶段性目标，融合欧美国家标准互认，构建全球标准化体系与成果评价体系。推进设立全球标准化组织和成果评价技术联盟,推进搭建双边、多边对话交流机制，尽快形成国际标准、成果评价认定的共享规则与紧密型合作平台共同推动我国关键核心技术产业化、规范化与国际化，推进科技强国阶段性目标与碳达峰碳中和目标的全年如期甚至提前实现，共同推进“两个百年”奋斗目标与碳达峰碳中和全球3060承诺的全面如期实现。

　　新时代的财政金融与科技成果评价

　　—李桂松在“中国科技成果评价高层论坛”上的讲话

　　李桂松

　　国合华夏城市规划研究院财政金融院长，中国碳中和研究院院长

　　尊敬的各位领导，各位来宾：上午好!

　　科技兴国，科技强国战略可以说是一个世界性的，全球化的大国战略。科技兴则国兴，科技强则国强，无论是大英帝国的兴起还是美帝国的兴起还是中华民族伟大复兴都离不开科技的兴起与强盛。

　　在中俄美欧全球大博弈，新冠肺炎疫情全球大爆发，逆全球化大时代的背景下，科技强国战略尤显重要，习近平主席多次就科技强国战略，科技成果评价发表重要讲话，党中央国务院为此也多次发布指导性文件，国家各部委对科技强国，科技成果评价也进行了重大政策部署。

　　那么，今天，我就如何贯彻落实党中央、国务院，国家部委关于“科技强国战略”以及如何完善科技成果评价机制，加大财政金融投资等方面来谈一下个人的看法。

　　一、习近平新时代的时代特征

　　习近平新时代有什么特征，一个重大背景是：一、中国从“站起来”，“富起来”到“强起来”的时代已经到来。二是中俄美欧大国博弈，大国斗争，逆全球化已经到来。三是资本主义与社会主义两种制度的斗争与生死存亡已经到来。四是独立自主，以我为主，高质量发展，走共同富裕的社会主义道路已经到来。五是双碳承诺与双碳行动所带来的生活方式革命、产业技术革命、生产建设革命已经到来。

　　这是一个变革的时代，用习主席的话说，这是一个“百年大变局”时代，也是我们的新时代，机遇远远大于挑战。因此，党的十九大报告中提出“新时代中国特色社会主义思想”绝非偶然，而是客观必然，包括脱贫攻坚与，乡村振兴，反垄断资本无序扩张，学习党史，高质量发展，共同富裕，双碳承诺与双碳行动，双循环新发展理念与新发展格局，一带一路，亚投行，南海战略与外交战略等无不彰显一个新时代的到来。

　　这是一个中华民族伟大复兴的新时代，这是一个新老世界霸权更替的大时代，这是一个人类命运共同体时代。

　　无疑，中国与世界的历史方位已经发生了重大变化，需要新的重大理论创新和思想指导。

　　因此，我们要看到习近平中国特色社会主义新时代与过去是有本质上的不同：一是在政治上，习近平新时代是以人民为中心，而不仅仅是以经济建设为中心;习近平新时代走的是共同富裕，高质量发展的中国特色社会主义之路，而不是什么其它之路。我们可以允许让一部分人先富起来，但是先富必须带动后富，绝不允许资本垄断，绝不允许资本无序扩张，绝不允许贫富悬殊进一步拉大。二是在外交上，习近平新时代中国特色社会主义思想推动构建新型国际关系和人类命运共同体，为世界和平与发展作出重大贡献。三在深化改革上更注重顶层设计与统筹国际国内两个大局，在节奏节点的把握和力度上更注重时机与顺势而为，谋定而后动。

　　习近平新时代具有划时代的里程碑意义，彰显出中国共产党人的四个自信与战略定力，为新时代中国共产党人确立起新的历史坐标，体现了从第一个百年奋斗目标向第二个百年奋斗目标迈进的战略安排，凸显了当代中国共产党人的使命担当，集中揭示了我们党正在做的事情和将要做的事情，为马克思主义注入了新的真理力量，为中国特色社会主义事业提供了新的战略指引。

　　二、科技要为人类服务

　　科技和资本本无国界，但是掌握科技和资本的人要有国界，科技为谁服务，资本为谁服务，决定了一个国家、民族和政权的根基和命运。在过去300年历史，无论是资本还是科技，主要是以西方资本主义社会主导的科技革命，它给人类带来了进步，但同时也带来了巨大的恶果。这种严重恶果是由资本主义社会的性质和阶级立场决定的。

　　因此，在习近平新时代，在社会主义新中国无论是资本还是科技都要为人类服务，为国家和民族服务，为人民服务，而绝不能让资本和科技成为统治，剥削和压迫人民的工具，更不能让资本和科技成为作恶的工具，党中央国务院反垄断反资本无序扩张就是为了遏制这种不良资本在科技社会领域继续作恶的势头。

　　三、科技兴则民族兴，科技强则国家强

　　近代历史上发生过三次重大的科技革命。18世纪末，蒸汽机的发明和使用，引起了第一次科技革命，崛起了大英帝国;19世纪末，电力的发现和使用引起了第二次科技革命，崛起了德国，日本等法西斯军国主义和美帝国主义;第二次世界大战后，特别是近40年来，先后出现了电脑、能源、新材料、空间、生物等新兴技术，引发了第三次科技革命和产业转移，崛起了中国、印度等东方大国。

　　第三次科技革命以原子能、电子计算机、空间技术和生物工程的发明和应用为主要标志，涉及信息技术、新能源技术、新材料技术、生物技术、空间技术和海洋技术等诸多领域的一场信息控制技术革命。

　　第三次科技革命不仅极大地推动了人类社会经济、政治、文化领域的变革，而且也影响了人类生活方式和思维方式，随着科技的不断进步，人类的衣、食、住、行、用等日常生活的各个方面也在发生了重大的变革。

　　当今世界正处于新一轮科技革命和产业变革孕育兴起关键时期，也是我们中华民族伟大复兴的关键时期，我们要紧紧抓住这一战略关键机遇时期。

　　四、新时代有新时代的科技成果评价导向

　　新时代有新时代的科技成果评价导向。新时代的科技创新必须坚持以人民为中心，必须坚持为人民群众服务，必须坚持走自主创新道路。党的十八大报告中，习近平强调，中国科技创新必须坚定不移走自主创新道路，面向世界科技前沿，面向经济主战场，面向国家重大需求，这为我们科技创新与科技成果评价指明了正确的方向。

　　中国走自主创新道路具有巨大优势：一是我国社会主义制度的集中办大事的举国之力优势。二是自己动手，丰衣足食，独立自主，自力更生的我党优良传统优势。三是中国人民的勤劳、智慧、好学上进与庞大人口基数的优势。中国70多年建国史，包括原子弹在内的“两弹一星”，航天军工、核电站、高铁等大国重器无不是自主创新，自力更生，独立自主的结果。美国与西方越制裁，越封锁，中国在科技技术领域的发展就发展得越快，这是被历史证明了的中国体制机制优势。

　　因此，中国各级政府要在科技评价引导方面发挥关键作用，包括立法、财政、金融、多层次资本市场，多渠道社会投融资体系、银行贷款等立体化的财政金融投融资支持体系，以此提升科技创新主体的能力，资源配置的效率，打破人才评价中人才计划多头重复申报，人才称号错用、滥用，唯论文、唯学历、唯职称、唯奖项，唯圈子，评价结果福利化、终身化，地区间人才恶性竞争等，机构评估中机构职能定位不清等弊端。赶超与缩小关键领域的差距，高质量发展，创新突破我国发展的瓶颈制约，以实现和完成“三级跳”。

　　五、改进科技评价体系建议

　　一是超前谋划，基于国际形势和国内现实做好顶层设计。二是牵住科技创新的“牛鼻子”，集中力量攻克薄弱环节，如国防科技、武器装备建设、信息化核心技术和信息基础设施。三是实施“非对称”赶超战略，即在关键领域、卡脖子的地方下大功夫。四是三大方向：面向世界科技前沿，面向经济主战场，面向国家重大需求。

　　具体而言就是要做到：一是要发挥和增强政府外部引领作用。二是要完善学术机构内部善治。三是要使专业评价机构保持中立。四是立法学术共同体自律。五是引导公众参与。六是推进项目评审、人才评价、机构评估体系改革促进科技评价现代化。七是强调科研影响力，充分发挥“指挥棒”作用。八是把握科技发展加速窗口期”，协调新型科学范式。九是注重科技研发周期，建立科技评价长效机制。十是构建以高质量为导向的科技评价体系和财政金融投资体系。包括：

　　一是法律体系。美国有《拜杜法案》，美国从上个世纪80年代着手进行了制度改革。1980年，美国国会通过了《史蒂文斯-怀特技术创新法》，开启了美国出台促进科技成果转化专门立法的时代，随后8个相关法案陆续出台，这些法律陆续被编撰入《美国商贸法》，共同构成了该法第63章“技术与创新”的内容，也成为调整联邦实验室科技成果转化的主要法律。这是美国80年代以来科技崛起的秘密。但同时因为美国在80年代里根政府新自由主义的开启和大量制造业的产业转移，加上911事件布什政府开启的阿富汗、伊拉克侵略战争，导致20年后的美国从阿富汗大溃败。这也是美国近20年没什么高科技技术及失败的原因。

　　二是构建中央部省市县五级财政金融与多层次资本市场和社会金融资本投资体系。作为科技治理的重要手段，我们同样要加强财政金融与社会资本对科技技术、科技产业的大规模大幅度的投资与提升，构建中央政府、部省市县各级地方政府与中央企业，社会资本、多层次资本市场的投融资渠道与平台，加强我国在科技评价、科技创新体制机制的有效性与规范性，推动建立符合创新驱动发展和人才贡献公正评价的科技管理体制。

　　三是构建知识产权、核心科技，基础产业研究银行贷款体系。

　　五级财政支持体系、多层次资本市场体系，多渠道社会投融资体系、银行贷款体系，这四大体系共同构成了一个大国科技投资的财政金融体系，相信在立法、政府引导、高校、企业、学术、科研，第三方评价机制等机构的共同努力奋斗下，中国必将在较短时间内成为科技大国、科技强国，必将超越美国，引领世界。

　　一万年太久，只争朝夕。让我们共同努力为中华民族伟大复兴的中国梦而努力奋斗。